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      澳大利亞ASIC監管的AR牌照解析

      2023-04-17 17:09   874次瀏覽
      價 格: ¥ 1

      澳洲監管牌照是一款含金量還蠻高的牌照。對于想要進行規范活動的個人或公司來說,成為ASIC的AR是非常便捷以及益的途徑。AR,即Appointed Representative,一般可以翻譯成委任代表或授權代表(一下全文將簡稱AR)。ASIC的AR指的是那些由受ASIC監管公司(這里我們稱之為委托主體)授權行事的公司或個人,該公司或個人并不直接受ASIC監管。“什么是Introducer AR”

      介紹委托代理指的是由公司指定任命的委托代表,其任用范圍限于:

      a. 對公司或公司集團下其他的成員進行介紹;

      b. 分配公司或公司集團下其他成員的產品或服務的非實時金融營銷活動。

      介紹委托代理的任用范圍不包括:

      a. 作為代理人進行投資交易;

      b. 策劃投資交易活動或實施受監管的按揭合同;

      c. 協助管理和履行保險合約;

      d. 就投資提供意見;就利益相關者產品提供基本咨詢意見;就家庭理財計劃提供咨詢意見;就收購土地的受規管信貸協議提供咨詢意見;其他可能合理引導客戶相信他接受基本咨詢或有關投資或家庭財務交易的建議。

      介紹委托代理可以擁有多名委托主體,但需要與每位委托主體簽訂合同。

      “委托主體的職責”

      如果一家公司受ASIC直接監管,那么這家公司被稱為“委托主體”(Principal),委托主體需要負責確保所有的AR都能符合ASIC的要求,而ASIC方面并不會與AR有任何直接的關系。

      作為委托主體的公司還需確保其AR服從ASIC所制定的規則,并對此負全責。此外,委托主體與其AR之間必須簽署相關書面合同,以記錄雙方之間的協議。

      在與AR達成協議之前,委托主體公司需要對其個人或公司進行充分的檢查,以此來確保AR擁有穩定的資金能力以及其他符合條件的能力。

      委托主體公司必須上報所有其委任的AR。此外,在適用的情況下,當AR進行一些被監管的活動時,委托主體必須在此之前批準相關工作人員對活動進行管理。

      一家公司一旦同意擔任委托主體,那么該公司將對其委托的AR所執行的活動范圍負責,包括:AR在銷售以及計劃銷售的產品;AR為客戶所提供的任何建議;確保AR與直接授權公司一樣向客戶傳遞六項“公平對待客戶”原則。

      Note:如果某企業獲得的是臨時的許可,那么將無法成為另外一家公司消費者信貸活動的委托主體。

      申請澳大利亞牌照所需要的資料:

      1、澳大利亞公司基本資料,包括公司稅號(沒有的話需要注冊一個)

      2、澳大利亞公司董事詳細資料

      3、澳大利亞辦公室地址;我方提供。

      4、澳大利亞公司股東、及董事的無犯罪記錄公證;

      我司牌照申請提供服務內容:

      1、協助客戶辦理董事的無犯罪記錄公證;

      2、撰寫數字貨幣交易商的商業計劃書、以及運營方案;

      3、準備與撰寫申請材料;

      4、撰寫反洗錢條例及反恐怖組織融資條例,以及條例的日常操作方案;

      5、向澳大利亞AUSTRAC及ASIC遞交牌照的申請;

      6、申請過程中,負責回答由AUSTRAC和ASIC提出的問題。

      7、若AUSTRAC和ASIC需要我們提供其余文案或相關說明,我們將負責撰寫及提交。

      辦理時間一般2-3周右。

      浙江卓志企業管理咨詢有限公司

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      聯系:楊雙慧

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