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      塞舌爾FSA牌照的監管要求有哪些

      2023-04-18 16:25   874次瀏覽
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      塞舌爾金融服務監管局其主要用于監管塞舌爾的非銀行金融服務機構。持有FSA牌照的公司可以為客戶提供多種金融工具,例如,股票、債券、外匯、差價合約、基金、信托等。塞舌爾致力于打造非洲國際金融中心,以離岸金融業務為主,由塞舌爾國際商業管理局負責指導和監管。特點是稅收與效率結構組合,監管部門和私人部門的密切協作模式,24 小時即可成立國際商業公司,快捷辦理工作和居住簽證等。監管性質FSA是塞舌爾非銀行金融服務監管局,根據《金融服務管理法案2013》成立,屬政府監管機構。FSA負責塞舌爾的金融牌照許可、金融服務監管、非銀行金融服務業的發展,以及國際商務公司、基金會、有限合作公司、國際信托機構在塞舌爾的注冊事宜。通過建全的監管機制來定位和引導塞舌爾管轄區成為綜合性的金融服務中心。共同打造一個有利于金融服務行業發展和進步的環境,與國際經濟發展策略保持--致步調,嚴格遵守地區與國際的監管規則。

      申請塞舌爾FSA要求

      1. 低資本要求申請牌照時注冊低資本要求為5萬美金。

      2. 組織架構要求FSA對證券交易商牌照申請法人提出了組織架構方面的要求:審計要求,管理人員適用性要求,員工要求。

      1)申請人必須為“公司”形式;

      2)至少2名自然人董事;

      3)至少1名已獲得證券交易商代表牌照的員工;

      4)符合低注冊資本要求;

      5)符合本法案第73條的要求;

      6)遞交完整文件或記錄。

      其中,對于董事和辦公室員工提出了以下要求:

      1)考慮其財務狀況;

      2)在所申請的服務相關領域中具有教育經驗;

      3)個人行事,誠信以及公正;

      4)考慮其名譽、品性以及財務穩定性;

      在獲得證券交易商牌照之后的30天內,持牌公司需要指定1位審計員并且獲得FSA的認可。

      該審計員若發生以下情況則不得擔任審計一職:

      a)為持牌公司的董事,主管,員工,股東或者合伙人;

      b)為(a)類人員的合伙人或者員工。

      持牌公司需要在指定審計員之后的7天內,以書寫方式告知FSA該審計員的名字和地址。

      遞交至監管機構申請證券交易商牌照(Securities Dealers)必須包括以下文件:

      1)完整填寫的申請表格

      2)相關申請費用

      3)認證過的相關法律性質文件,如諒解備忘錄和公司章程、良好信譽證明

      4)2年的審計金融報告

      5)每位董事,高管,個人股東以及公司受益人的個人問卷調查表

      6)若公司控制所有人為非個人,提交新的審計金融報告

      7)授權代表牌照申請表格

      8)依照《證券法案2007》第80(2(a)條以及《證券(格式及費用)監管2008》的第1章要求進行標明

      9)依據《專業那個圈法案2007》第53條,手寫聲明

      10)適用于業務規模及性質的保險政策復印件

      法律允許的主要商業類型包括如下:

      塞舌爾財政部管理下的塞舌爾金融服務局(FSA)前身為國際商業局(SIBA),其職能覆蓋了非銀行的所有金融業務。作為國際上常與海外公司打交道的監管政府機構之一,FSA 負責的范圍主要包括保險、證券、融資租賃、離岸金融等行業批準和監管業務。

      在塞舌爾,監管當局是金融服務管理局,相關牌照類型為證券交易商,持牌人可

      以提供多種金融工具(包括股票、債券、掉期、期權期貨和差價合約)。

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